投资者保护典型案例汇编

投资者保护典型案例汇编

2019-10-31

股市入门300问”系列之十八关于风险，要“知己知彼”（下）

股市入门300问”系列之十八关于风险，要“知己知彼”（下）

2019-10-31

来源：深圳证券交易所。做任何事情都有“门槛”：想要开车得先掌握驾驶技巧，想治病救人得先了解医学知识，股票投资也是一样。为帮助初入股市及潜在投资者系统获取股票基础知识，深交所投教中心特别推出《投资者入市手册(股票篇)》，并在此基础上精编为“股市入门300问”系列文章。本篇为第十八篇，一起来看看。

“股市入门300问”系列之十七关于风险，要“知己知彼”（中）

“股市入门300问”系列之十七关于风险，要“知己知彼”（中）

2019-10-31

来源：深圳证券交易所。做任何事情都有“门槛”：想要开车得先掌握驾驶技巧，想治病救人得先了解医学知识，股票投资也是一样。为帮助初入股市及潜在投资者系统获取股票基础知识，深交所投教中心特别推出《投资者入市手册(股票篇)》，并在此基础上精编为“股市入门300问”系列文章。本篇为第十七篇，一起来看看。

“股市入门300问”系列之十六关于风险，要“知己知彼”（上）

“股市入门300问”系列之十六关于风险，要“知己知彼”（上）

2019-10-31

来源：深圳证券交易所。做任何事情都有“门槛”：想要开车得先掌握驾驶技巧，想治病救人得先了解医学知识，股票投资也是一样。为帮助初入股市及潜在投资者系统获取股票基础知识，深交所投教中心特别推出《投资者入市手册(股票篇)》，并在此基础上精编为“股市入门300问”系列文章。本篇为第十六篇，一起来看看。

了解停复牌初衷 不必谈“停”色变

了解停复牌初衷 不必谈“停”色变

2017-08-29

来源：深圳证券交易所?近期，上市公司停牌问题备受市场关注，尤其对一些上市公司停牌时间过长、停牌程序不规范等现象更是饱受投资者诟病。一时间，投资者诉求与上市公司停复牌之间似乎有点形势紧张。那么，停复牌机制与投资者之间到底是怎样的关系？停复牌机制的设立初衷又是什么呢？?停牌和复牌是上市公司的基本权利之一，其本意是保护中小投资者的合法权益，稳定市场的交易秩序。?上市公司在筹划相关事项——如重大资产重组、

“投资者保护?明规则、识风险”案例——股权变动需披露 切莫违规做代持

“投资者保护?明规则、识风险”案例——股权变动需披露 切莫违规做代持

2017-08-29

来源：深圳证券交易所?股票是公司发行的所有权凭证，股东花钱买了股票，就成为公司的股东，谁出钱谁就是股东，就是这么简单。然而在证券市场，总有那么一些人，花钱买股票，却不想让别人知道他是公司的股东。这样就有了代持股份，代持原因虽然五花八门，但都出于一个目的：不想公开实际出资人的身份。然而纸包不住火，做代持安排时说好了“天知、地知、你知、我知”，最终还是会被捅出来，只不过是时间问题罢了，股份代持往往两败

“投资者保护?明规则、识风险”案例——慎防上市公司动机不纯的“高送转”

“投资者保护?明规则、识风险”案例——慎防上市公司动机不纯的“高送转”

2017-08-29

来源：中国证监会?作为备受市场关注的热点题材之一，“高送转”经常受到中小投资者的追捧。在A股市场上，有的上市公司选择在半年报、年报披露之前“慷慨”公告“10送20”，甚至“10送30”等“高送转”方案，借此大幅拉升股价，撩拨投资者的神经，把“高送转”异化成炒作题材或者配合大股东或内部人减持的“灵药”。?X公司就曾打出一套“‘高送转’+‘减持套现’+‘大额预亏’”的组合拳，引诱不知情的投资者为公司股

“投资者保护?明规则、识风险”案例——擦亮眼睛读“信息”

“投资者保护?明规则、识风险”案例——擦亮眼睛读“信息”

2017-08-29

来源：全国股转公司?在公开证券市场中，信息披露至关重要，它一方面肩负着传达挂牌公司发展状况、影响挂牌公司股价涨跌等的重要使命。另一方面，信息的获取也是投资者做出投资决策的重要依据，挂牌公司的一举一动，任何信息，尤其是重大利好利空信息都紧紧地牵动着投资者的心。然而，现阶段部分挂牌公司进入新三板市场后，似乎还未意识到自己已转变为公众公司，对信息的处理和披露较为随意，一些尚处于筹划之中的事宜，就迫不及待

“投资者保护?明规则、识风险”案例——花言巧语不可一概而信 理性分析方能去伪存真

“投资者保护?明规则、识风险”案例——花言巧语不可一概而信 理性分析方能去伪存真

2017-08-29

来源：深圳证券交易所?上市公司作为公众公司,要守规矩、讲诚信，保证其信息披露的真实、准确、完整是其应尽的基本义务。如果编造虚假信息，披露不存在的事，让?2013年，A公司股票连续三天大幅上涨，涨跌幅偏离值累计超过12%，于是进行停牌核查。停牌后，公司披露确有筹划重大事项，但由于该项目处于论证咨询阶段，存在重大不确定性，而且预计难以保密，公司股票要继续停牌。一周后，公司股票申请复牌了，复牌同时董事会

上市公司信息披露违规行为小知识

上市公司信息披露违规行为小知识

2017-07-10

一、什么是上市公司信息披露？上市公司信息披露会因为哪些行为被处罚？?上市公司信息披露是指上市公司以招股说明书、上市公告书以及定期报告和临时报告等形式，把公司及与公司相关的信息，向投资者和社会公众公开披露的行为。上市公司信息披露违规行为，是指上市公司在信息披露的过程中，违反相关的法律、法规，编制和对外提供虚假信息，隐瞒或推迟披露重要事实的信息披露行为。按表现形式还可以分成虚假陈述和延迟披露两种类型。

如何通过“互动易”平台及时和上市公司沟通？

如何通过“互动易”平台及时和上市公司沟通？

2017-07-10

来源：深圳证券交易所http://sb138zmkh.000xsb.com/main/investor/tzsc/spdb/qybhl_front/39758634.shtml????“互动易”是由深交所于2010年开发的公益性信息交流互动平台，旨在为上市公司和投资者搭建方便、快捷和集中的沟通渠道。平台推出5年来受到广大投资者的热烈欢迎，截至2015年9月底，“互动易”投资者提问总数已达146.6万条，日

投资者维权

投资者维权

2017-07-10

来源：深圳证券交易所http://sb138zmkh.000xsb.com/main/investor/investor/?第一篇????投资者的权利一、股东分红权二、股东知情权三、股东大会表决权四、股东大会提案权五、投资者在公司收购中的权利六、投资者在重大资产重组中的权利七、证券市场参与各方的责任?第二篇????证券侵权行为一、上市公司侵权二、虚假陈述三、内幕交易四、操纵市场五、公司管理层侵权行为六、非

中国证监会对慧球科技发布“1001项议案”等7宗慧球科技、匹凸匹信息违法违规案作出的行政处罚案例

中国证监会对慧球科技发布“1001项议案”等7宗慧球科技、匹凸匹信息违法违规案作出的行政处罚案例

2017-07-10

中国证监会行政处罚决定书（鲜言）来源：中国证监会http://sb138zmkh.000xsb.com/pub/zjhpublic/G00306212/201703/t20170330_314407.htm?keywords=鲜言?中国证监会市场禁入决定书（鲜言）来源：中国证监会http://sb138zmkh.000xsb.com/pub/zjhpublic/G00306212/201703/t20170330_3

“投资者保护?明规则、识风险”案例——合约异动要看准 临近交割更小心

“投资者保护?明规则、识风险”案例——合约异动要看准 临近交割更小心

2017-07-10

来源：中国证监会期货市场能够有效分散现货市场价格波动带来的风险，并能够通过公开透明的交易机制形成真实、合理的商品交易价格，在我国资本市场中发挥着重要作用。期货市场实行保证金交易制度，能够调动少量资金进行较大价值的投资，具有“四两拨千金”特点，日益受到投资者的关注。近年来，一些不法分子逐渐将违法的触角深入到期货市场，利用投资者有追涨杀跌的心理，通过期货现货两个市场实施“花式”操纵，扭曲期货市场价格，

北京金一文化发展股份有限公司 信息披露管理制度

北京金一文化发展股份有限公司 信息披露管理制度

2017-07-10

2014年3月2日修订第一章????总则第一条?为加强北京金一文化发展股份有限公司（以下简称“公司”）信息披露工作的管理，规范公司信息披露行为，维护公司、投资者及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《北京金一文化发展股份有限公司章程》（以下

“投资者保护?明规则、识风险”案例——黑嘴“专家”莫轻信 小心荐股有套路

“投资者保护?明规则、识风险”案例——黑嘴“专家”莫轻信 小心荐股有套路

2017-07-10

来源：中国证监会目前，不少财经频道都会在黄金时间段播出股票投资节目，邀请证券分析专家和观众交流股票投资技巧和经验，提醒投资者规避防范市场风险。股票投资节目本应是投资者教育的沃土，而证券咨询行业的个别不法分子，却利用投资者的信赖，推荐、炒作自己预先持有的股票，待不明真相的投资者买进后，自己在高位套现离场，从而使盲目跟风投资者在高位套牢。　　朱某，2010年8月至2014年8月期间，担任某证券公司营业

信息披露违法行为行政责任认定规则

信息披露违法行为行政责任认定规则

2017-07-10

来源：中国证监会（2011年4月29日证监会公告〔2011〕11号）　　?现公布《信息披露违法行为行政责任认定规则》，自公布之日起施行。第一章总则第一条?为规范信息披露违法行政责任认定工作，引导、督促发行人、上市公司及其控股股东、实际控制人、收购人等信息披露义务人（以下统称信息披露义务人）及其有关责任人员依法履行信息披露义务，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、

投资者问答小测试

投资者问答小测试

2017-06-19

1、股东大会一年至少召开几次？（）A、1次??B、2次?C、3次?D、3次以上?2、谁可以提议召开股东大会？（）A、董事长?B、监事长?C单独或者合计持有公司1%以上股份的股东?D单独或者合计持有公司10%以上股份的股东?3、个人股东出席股东大会应带携带?（）A、本人身份证或股票账户卡?B、股东大会通知?C、表决票?D、手机?4、投资者从何处获得公司准确信息？（）A、社会舆论?B、小道消息?C、新

关于开展“投资者保护 ;明规则、识风险”专项宣传活动的通知

关于开展“投资者保护 ;明规则、识风险”专项宣传活动的通知

2017-06-19

按照北京证监局于近期发布的《关于开展“投资者保护；明规则、识风险”专项宣传活动的通知》的指导精神和要求，北京金一文化发展股份有限公司决定全面开展“投资者保护；明规则、识风险”专项宣传活动，按照内幕交易、市场操纵、违规信息披露、市场主体违规经营4个宣传主题分阶段开展，通过开展形式多样的宣传活动，帮助投资者了解案例背后的规则红线、风险底线，普及相关金融、法律知识，让投资者尤其是中小投资者认清违法违规主

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